证券公司要完善治理机构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任
严谨挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
完善以净资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
促进资本市场中介服务规范发展,提高执业水平:完善以“净资本”为核心的风险监控指标体系。
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