当高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务:1、高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。
2、最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上。
3、擅离职守。
4、向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的。
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