下列对客户档案管理的说法中正确的有（）。

A、在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
B、有助于理财师更深的了解客户
C、有利于维护良好的客户关系
D、可作为以后工作中交流学习的案例
E、档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等

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1.在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等（选项E说法正确）；
2.在实施过程中，保存客户的记录和相关文件是相当重要的：

（1）这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息；

（2）如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任（选项A说法正确）；

（3）这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持（选项BC正确）；

（4）理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习（选项D正确）。

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