百科题库网 分享最新题库资源与答题解析


不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。


A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

所属分类: 其他 (免费栏目) 浏览量: 81 次


《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条。有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:   (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;   (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;   (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;   (四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;   (五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;   (六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;   (七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;   (八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;   (九)中国证监会认定的其他情形。

以上为百科题库网整理的关于"不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。"试题答案及解析,如想学习更多其他类竞赛题,欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。

转载请注明:百科题库网https://www.baiketk.com/q_8hd9hcx6MgrFqJEK9Kujyo.html


相关题目推荐