百科题库网 分享最新题库资源与答题解析


下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是(    )。


A、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
B、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
C、公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
D、期货公司发生重大透支,穿仓等情形时,期货公司应当立即书面通知全体股东

所属分类: 其他 (免费栏目) 浏览量: 60 次


《期货公司管理办法》第三十八条  期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;

(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚:

(三)风险监管指标不符合规定标准;

(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;

(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;

(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

以上为百科题库网整理的关于"下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是(    )。"试题答案及解析,如想学习更多其他类竞赛题,欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。

转载请注明:百科题库网https://www.baiketk.com/q_9Svr5Z9FqgzXVeeQ9XdKdW.html