百科题库网 分享最新题库资源与答题解析


期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。


A、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

所属分类: 其他 (免费栏目) 浏览量: 75 次


《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条  期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:
(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;
(二)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关 业务对风险监管指标的影响;
(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

以上为百科题库网整理的关于"期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。"试题答案及解析,如想学习更多其他类竞赛题,欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。

转载请注明:百科题库网https://www.baiketk.com/q_9YaWwejrhAo7NV8Fwivrhg.html