投资者适当性管理的基本内容:
(1)了解投资者并对其分类。内容主要包括了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息,并在此基础上进行适当分类。
(2)了解产品或服务及其分级。内容主要包括了解产品或服务的特征和风险等因素,并在此基础上划定风险等级。
(3)投资者与产品或服务的匹配。主要是将金融产品或服务的风险等级与投资者自身的风险承受能力等级按一定原则进行匹配,但也应当综合考虑投资者对流动性、投资期限等其他方面的需求。
(4)内部控制措施。证券公司应当将开展投资者适当性工作纳入内部控制,采取各种措施保证制度的有效实施。
(5)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。
以上为百科题库网整理的关于"投资者适当性管理的基本内容包括( )。Ⅰ. 了解投资者并对其分类Ⅱ. 了解产品或服务及其分级Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险"试题答案及解析,如想学习更多其他类竞赛题,欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。
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