1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3.公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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