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私募基金管理人应定期向中国证券投资基金业协会进行相关信息报送,下列说法错误的是()。


A、私募基金管理人需要就管理人自身的信息变更进行年度报送,包括提交管理人的年度财务报告
B、基金季度信息更新的内容包括投资情况、基金资产净值等信息
C、基金如发生清算等重大事项,应及时向中国证券投资基金业协会进行信息报送
D、管理人的高管如发生重大变更,必须在每季度结束之日起20个工作日进行更新

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·为什么私募基金管理人要加入协会?

-为私募基金管理人办理入会手续是《证券投资基金法》对协会的法定要求。成为协会会员,是私募基金管理人依法行使会员权利、履行会员义务、参与行业建设、维护行业秩序、共谋行业发展的基本前提,是协会履行私募基金行业自律管理职责的法律保障。对于未加入协会的机构,协会难以按照《证券投资基金法》等法律法规对其开展业务进行合法的自律管理。

·为什么要对私募基金管理人进行入会核查?

-这个举措是加入协会的法定程序。根据协会《章程》、《会员管理办法》、《会员登记注册程序》等规定,申请成为协会会员应当按照规定提交申请材料,经初步审核后,提交会长办公会审议。为加强审核管理,本次协会专门委托了律师事务所对于私募基金管理人提交的入会申请信息进行核查。

需要说明的是,入会核查工作符合目前私募基金行业的实际情况。近年来,私募基金行业发展迅速,但也出现了鱼龙混杂、良莠不齐的问题,有必要通过入会核查等方式将不符合协会会员条件的申请机构及时筛查出来,引导私募基金管理人依法合规经营。

通过本次入会核查,协会进一步掌握了私募基金行业的整体情况,推动了《公告》的出台,为后续制定自律规则和完善会员管理机制打下基础。

·为什么国家金融监督管理部门依法批准设立的机构(以下简称金融机构)豁免入会核查?

-金融机构在向国家金融监督管理部门申请资质时,已经提交了办公场所、内部制度、高级管理人员等相关资料。国家金融管理部门依法对金融机构进行现场检查。上述资料基本覆盖了入会申请信息,相应行政审批程序要求更为严格,信息真实有效性具有相应保障。因此,金融机构豁免入会核查。

·请介绍一下本次北京地区的入会核查工作结果?

-根据本次入会核查结果,共有157家私募基金管理人通过本次入会核查,入会核查通过率为40%。每家私募基金管理人的入会核查结果将由负责核查该机构的律所进行通知。对于未通过本次入会核查的机构,协会将在律所协助下推动后续整改处理,对于不符合入会条件的机构,协会将不予入会并退还其所缴纳的入会费。

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