中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为以下几个方面:1.对会员单位的自律管理。2.对从业人员的自律管理。(1)从业人员的资格管理后续职业培训。(2)后续职业培训。为特殊岗位的从业人员(证券公司高级管理人员、保荐代表人等)提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。3.代办股份转让系统:中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
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