百科题库网 分享最新题库资源与答题解析


证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。


A、营业执照复印件
B、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
C、研究、销售等后台支持部门的情况说明
D、证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字

所属分类: 其他 (免费栏目) 浏览量: 67 次


证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括:申请报告;股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议;公司设立批准文件;营业执照复印件;公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明;董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明;内部风险评估和控制系统及执行情况的说明;保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表;保荐业务部门机构设置、分工以及人员配置情况说明。

以上为百科题库网整理的关于"证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。"试题答案及解析,如想学习更多其他类竞赛题,欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。

转载请注明:百科题库网https://www.baiketk.com/q_QKhtRiNQcY4sBDXQtwEDYZ.html


相关题目推荐