商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容:
(1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;
(2)新业务、新产品审批制度及流程;
(3)交易品种及其风险控制制度;
(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;
(5)风险管理制度和内部审计制度;
(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;
(7)交易员守则;
(8)交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;
(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。
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