独立性:
1.合规部门应在银行内部享有正式地位。
2.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理。
3.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突。
4.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
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