证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
A、注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
所属分类：
其他
(免费栏目)
浏览量： 62 次
应为“最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚”。
以上为百科题库网整理的关于"证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。"试题答案及解析，如想学习更多其他类竞赛题，欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。
转载请注明：百科题库网https://www.baiketk.com/q_dpVYunHY3YsutBsxXxrJJB.html
栏目最热
- 根据《公开地图内容表示若干规定》，下列内容中，公开地图和地图产品上可以表示的是（ ）。
- 煤火不旺时,撒入以下哪种东西可以助长火势?()
- 面包粉用完后可用什么来替代?()
- 女职工人数较多的,可以建立工会(),在同级工会领导下开展工作;女职工人数较少的,可以在工会委员会中设()。
- 工会代表职工与企业以及实行企业化管理的事业单位进行(),签订()。
- 下列对于投递简历说法错误的是:
- 根据相关规定,下列不属于我国公民和组织应该履行的维护国家安全的义务的是()。
- A问程序员借1000快,程序猿说好,结果A哭了,问程序猿给了多少钱?
- 出现中暑的症状时，处置不正确的是：()
- 依据《女职工劳动保护特别规定》，下列说法中， 错误的是（）。
相关题目推荐
- （ ），中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
- 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-20、 30的概率（p）分别为1/2、1/2。该证券的期望收益率等于（ ）。
- 利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。
- 基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定
- 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（ ）条件的中国律师事务所出具法律意见书。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
- 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
- 《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。
- 私募基金管理人每月结束之日起（ ）个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
- 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（）年。
- 以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
- 有限合伙企业合伙事务的执行方式上，说法错误的是（ ）。
- 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。