由证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价格分别予以轧抵,计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程,被称作(    )。

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========证券交易========

一、单选题，共60题。www.eni.cc

1、下列新股发行方式中，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是【 】www.eni.cc

A、采用认购证

B、与储蓄挂钩

C、上网定价

D、全额预缴，比例配售

标准答案：C

2、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以【  】为准。

A、参与者认同

B、交易系统成交记录

C、仲裁机构裁决书

D、成交无效

标准答案：B

3、证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的【  】

A、经纪业务

B、代理业务

C、自营业务

D、承销业务

标准答案：C

4、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得【  】的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、2倍以上3倍以下

D、2倍以上5倍以下

标准答案：B

5、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为【 】www.eni.cc

A、10％

B、7．2％

C、7．3％

D、15％

标准答案：B

6、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括【  】等。

A、A股

B、B股

C、债券

D、基金

标准答案：C

7、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在【  】进行正式交收处理。

A、T＋4日

B、T＋3日

C、T＋2日

D、T＋1日

标准答案：B

8、公开原则的核心要求是【 】www.eni.cc

A、参与交易的各方应当获得平等的机会

B、交易各方要及时公布有关信息

C、实现市场信息的公开化

D、上市公司对重大事项及时向社会公布

标准答案：C

9、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的【  】

A、成本与收益

B、成本与风险

C、收益与风险

D、收益与流动性

标准答案：A

10、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的【  】

A、1％

B、3％

C、5％

D、10％

标准答案：B

11、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满【  】，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

标准答案：C

12、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后【 】个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。www.eni.cc

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：A

13、客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是【  】

A、融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B、由融券客户直接享有

C、由证券公司直接享有

D、证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

标准答案：A

14、证券公司应当按上一年营业费用总额的【  】计算营运风险的风险准备。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

标准答案：B

15、国债回购交易的开展会提高国债的【 】www.eni.cc

A、利率风险

B、收益率

C、流动性

D、发行成本

标准答案：C

16、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的【  】

A、基金公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、投资咨询公司

标准答案：B

17、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括【  】

A、同一清算期内发生的不同种类的证券

B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C、不同清算期内发生的相同种类的证券

D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款

标准答案：B

18、境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交【  】

A、本人有效身份证明文件

B、经公证的委托代办书

C、代办人的有效身份证明文件

D、本人有效身份证明文件及复印件

标准答案：D

19、【  】属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、证券公司研究中心提出的对证券市场产生了一定影响的方案

C、证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

标准答案：D

20、全国银行间债券市场的结算代理人是经【 】批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。www.eni.cc

A、证监会

B、中国人民银行

C、债券委员会

D、财政局

标准答案：B

21、股权登记是证券登记结算公司受【  】的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。

A、证券经纪商

B、证券自营商

C、发行公司

D、投资者

标准答案：C

22、从【  】起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

A、1994年8月1日

B、1994年9月12日

C、1995年8月1日

D、1995年9月12日

标准答案：B

23、债券回购的期限一般不超过【 】www.eni.cc

A、7天

B、1个月

C、6个月

D、1年

标准答案：D

24、印花税最后由【  】统一向征税机关缴纳。

A、中国结算公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院

标准答案：A

25、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中含：将集合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的【  】

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

标准答案：B

26、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的【  】个工作日内向中国证监会备案。

A、5

B、7

C、10

D、15

标准答案：A

27、证券是用来证明证券【 】有权取得相应权益的凭证。www.eni.cc

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

标准答案：C

28、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是【  】

A、防止证券交易中的欺诈行为

B、公正地对待证券交易的参与各方

C、实现市场信息的公开化

D、保证参与交易的各方机会均等

标准答案：C

29、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交【  】

A、债券回购交易申请表

B、债券回购交易风险提示书

C、债券质押式回购委托协议书

D、质押券提交申请表

标准答案：B

30、集合资产管理计划中的证券，不得用于【 】www.eni.cc

A、买进

B、卖出

C、回购

D、买卖

标准答案：C

31、从【  】年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A、1999

B、2000

C、2001

D、2002

标准答案：D

32、报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称【  】

A、竞价市场

B、做市商市场

C、订单驱动市场

D、经纪商市场

标准答案：B

33、其他的市场参与人如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为结算公司的【  】

A、基本结算会员

B、普通结算会员

C、一般结算会员

D、特殊结算会员

标准答案：C

34、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于【 】www.eni.cc

A、7年

B、10年

C、15年

D、20年

标准答案：D

35、证券过户登记按照【  】的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A、引发变更登记需求

B、交易形式

C、证券交易公司

D、证券交易的种类

标准答案：A

36、根据发行主体的不同，债券主要有三大类。【  】不属于这三大类。

A、个人债券

B、公司债券

C、金融债券

D、政府债券

标准答案：A

37、维持担保比例超过【  】时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A、100％

B、200％

C、300％

D、400％

标准答案：C

38、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括【 】www.eni.cc

A、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

B、风险揭示

C、资产管理事务的报告和有关信息查询

D、集合资产管理计划的名称

标准答案：D

39、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为【  】手或其整数倍，报价按每手【  】股逐一进行成交

A、100；100

B、1000；1000

C、5000；5000

D、10000：10000

标准答案：C

40、在债券回购交易中，【  】以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A、正回购方

B、买入返售方

C、资金融出方

D、逆回购方

标准答案：A

41、下列关于回购交易的表述，正确的是【 】www.eni.cc

A、回购交易中，债券持有者是融券方

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购期限一般不超过一年

标准答案：D

42、证券登记结算机构是【  】设立的。

A、证监会

B、中国人民银行

C、证券交易所

D、证券业协会

标准答案：C

43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司【  】的实际余额派发现金红利或利息。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、信用交易专用证券交收账户

标准答案：B

44、证券公司自营风险的防范应遵循【  】相结合的原则。

A、重点防范和部分防范

B、外部防范和综合防范

C、重点防范和综合防范

D、外部防范和部分防范

标准答案：C

45、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：买卖方向为【  】

A、买入

B、卖出

C、买入或卖出

D、不申报买卖方向

标准答案：A

46、《标准券折算率管理办法》规定，适用到期平均回购利率为适用星期到期的【  】天期国债回购交易的加权平均成交价。

A、7

B、14

C、91

D、182

标准答案：D

47、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为【 】www.eni.cc

A、开户

B、申报

C、成交

D、委托

标准答案：D

48、境外商业银行申请合格境外机构投资者资格的，应当达到的资产规模条件为：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前【  】以内，管理的证券资产不少于100亿美元。

A、20名

B、50名

C、80名

D、100名

标准答案：D

49、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括【  】

A、警告

B、罚款

C、暂停其从事证券业务

D、公开谴责

标准答案：D

50、在我国，【  】是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A、存款账户

B、权益账户

C、证券账户

D、人民币账户

标准答案：C

51、证券市场的证券和资金结算实行【 】原则。www.eni.cc

A、分级结算

B、企业结算

C、投资者结算

D、银行结算

标准答案：A

52、从内容上看，清算与交收【  】

A、仅分为证券一项

B、都分为证券与价款两项

C、仅分为价款一项

D、都分为证券、价款与清算期内时点三项

标准答案：B

53、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责【  】等内容。

A、确定对单一客户和单一证券的授信额度

B、制定融资融券合同的标准文本

C、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

D、确定对具体客户的授信额度

标准答案：C

54、证券公司自营买卖业务决策的自主性表现不包括【  】

A、交易时间的自主性

B、交易行为的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、选择交易品种、价格的自主性

标准答案：A

55、所谓证券市场的高风险主要是指【 】www.eni.cc

A、技术风险

B、管理风险

C、经营风险

D、市场风险

标准答案：D

56、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括【  】

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

标准答案：A

57、【  】、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

A、委托人

B、托管人

C、证券公司

D、证券交易所

标准答案：C

58、参与交易的各方应当获得平等的机会。这是【 】原则。www.eni.cc

A、公开

B、公平

C、公正

D、平均

标准答案：B

59、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、【  】为连续竞价时间。

A、13:30至15:30

B、13:00至15:00

C、13:00至14:57

D、13:00至14:59

标准答案：C

60、下列不属于集合资产管理业务特点的有【 】www.eni.cc

A、集合性，即证券公司与客户是"一对多"

B、投资范围有限定性和非限定性之分

C、客户资产必须进行托管

D、要设定特定的投资目标

标准答案：D

 
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