切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效防控案件的发生,《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求:
(1)内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移;
(2)将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估;
(3)将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中;
(4)对发现的风险或问题督促及时整改;
(5)加强与监管部门的交流。
选项C:“及时向董事会提交全面的审计工作报告”属于混淆选项。
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