商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接负责人将可能被追究刑事责任。
A、泄露或不当使用个人资料和交易信息记录造成严重后果
B、提供虚假的成本收益分析报告
C、未按规定进行风险揭示和信息披露
D、未按规定进行客户评估
B、提供虚假的成本收益分析报告
C、未按规定进行风险揭示和信息披露
D、未按规定进行客户评估
所属分类：
其他
(免费栏目)
浏览量： 50 次
《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。
以上为百科题库网整理的关于"商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接负责人将可能被追究刑事责任。"试题答案及解析，如想学习更多其他类竞赛题，欢迎访问www.baiketk.com查看搜索更多相关信息。
转载请注明：百科题库网https://www.baiketk.com/q_idfmEasVEX7n9xqPKYJpBE.html
栏目最热
- 根据《公开地图内容表示若干规定》，下列内容中，公开地图和地图产品上可以表示的是（ ）。
- 煤火不旺时,撒入以下哪种东西可以助长火势?()
- 面包粉用完后可用什么来替代?()
- 女职工人数较多的,可以建立工会(),在同级工会领导下开展工作;女职工人数较少的,可以在工会委员会中设()。
- 工会代表职工与企业以及实行企业化管理的事业单位进行(),签订()。
- 下列对于投递简历说法错误的是:
- 根据相关规定,下列不属于我国公民和组织应该履行的维护国家安全的义务的是()。
- A问程序员借1000快,程序猿说好,结果A哭了,问程序猿给了多少钱?
- 出现中暑的症状时，处置不正确的是：()
- 依据《女职工劳动保护特别规定》，下列说法中， 错误的是（）。
相关题目推荐
- 概念设计的内容包括（）。
- 在一定的压力和温度下，气体1和气体2分别在水中溶解，其亨利系数分别为E1和.E2，若E1 ＜E2，则两种气体的溶解度关系为( )。
- 在估算单元设备时，可行性研究阶段估算塔可以以（）为基准。
- 以下属于财务静态评价方法的指标是（）。
- 化工设计的总图布置，应该考虑将（）。
- 工艺流程图是整个化工设计的重要组成部分，需要不断完善，在施工图设计阶段，要求提供的工艺流程图文件是指（）。
- 对于一定的物系，在一定温度下影响萃取分离效果的主要因素是（）。
- （）不属于废水处理的一般方法。
- 化工管路壁厚的选择与（）有关。
- 附图所示为-加热炉的温度控制系统，原料袖在炉中被加热。如原料油不允许过热，原料袖执行器的气开、气关形式及控制器的正、反作用为（）。
- 对于一定湿度H的湿空气，总压p一定，干球温度t升高，则湿空气的焓值I（）。
- 对于饱和液体(泡点)进料，进料线(q线)方程的斜率（）。