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有关于基金销售机构的准入条件,错误的是( )


A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
C、基金销售机构应制定投资风险管理制度
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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(一)独立基金销售机构申请基金销售资格条件
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;、
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6、高管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7、取得基金从业资格的人员不少于10人。

(二)企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
2、近3年没有受到刑事处罚;
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

(三)自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高管理人员3年以上的工作经历;
2、近3年没有受到刑事处罚;
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5、无到期未清偿的数额较大的债务;
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
二、什么样的机构可以申请基金销售牌照
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构均可申请基金销售牌照!

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