《期货公司监督管理办法》第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚:(一)未按规定实行投资者适当性管理制度,损害客户合法权益;(二)未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理;(三)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金;(四)占用客户保证金;(五)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导陈述或者重大遗漏;(六)违反期货保证金安全存管监控管理相关规定,损害客户合法权益;(七)未按规定缴存结算担保金,或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金;(八)在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证;(九)违反中国证监会有关结算业务管理规定,损害其他期货公司及其客户合法权益;(十)信息系统不符合规定,损害客户合法权益;(十一)违反中国证监会风险监管指标规定;(十二)违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务,情节严重的;(十三)违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间业务;(十四)对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益;(十五)以合资、合作、联营方式设立分支机构,或者将分支机构承包、出租给他人,或者违反分支机构集中统一管理规定;(十六)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理;(十七)违反期货投资者保障基金管理规定。
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