关于对上市客户法人治理结构的分析,下列说法正确的是()。

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1 . 单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数；（　　）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A．ADR
B．PSY
C．BIAS
D．WMS% 2. 艾略特波浪理论的数学基础来自（　）。
A．周期理论
B．黄金分割数
C．时间数列
D．弗波纳奇数列 3. （　　）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A．SEC对券商净资本监管修正案
B．1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议
C．30国集团推广VaR模型
D．1996年的资本协议市场风险补充规定 4. 某公司2007年的销售成本为195890万元，2007年初的存货为65609万元，该年末的存货为83071万元，则该公司存货周转率为（　　）。
A．2.10
B．2.64
C．2.95
D．3.23 5. （　　）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A．企业文化
B．产品市场占有率
C．质量水平
D．技术水平 6. 产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（　　）。
A．产业结构长期构想
B．对战略产业的保护和扶植
C．对衰退产业的调整和援助
D．对增长行业的鼓励和支持 7. （　　），这是不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。
A．跌停量小，将继续下跌
B．跌停途中被打开的次数越多、成交量越大，反转的可能性越大
C．封住涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大
D．封住跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大 8. 1998年美国金融学教授（　　）首次给金融工程下了正式的定义。
A．费舍
B．法默
C．费纳蒂
D．格雷厄姆 9. 某公司2008年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为（　　）．收益质量。
A．1.5，好
B．1.5，差
C．0.86，好
D．0.86，差
10. （　　）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。
A．局部估值法
B．德尔塔正态分布法
C．历史模拟法
D．蒙特卡罗模拟法 11. 买入保值的盈亏取决于（　　）。
A．基差
B．期初基差一期末基差
C．期货价格的变动
D．期末基差一期初基差 12. 2007年某公司每股股息为1.80元，预计未来该公司股票的股息将以5%的比率增长，假设必要收益率为11%，则该公司股票的价值为（　　）元。
A．30
B．31.50
C．32
D．32.50 13. （　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A．紧缩性
B．扩张性
C．中性
D．弹性 14. 关于证券组合分析法的理论基础错误的是（　）。
A．理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券
B．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布
C．理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券
D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量 15. 当（　　）时，应选择高8值的证券或组合。
A．预期市场行情上升
B．预期市场行情下跌
C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 16. 标准的趋势线必须有（　　）个以上的高点或低点连接而成。
A．2
B．3
C．4
D．5 17. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入 18. 在股指期货中，由于（　　），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数
B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数
C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数
D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数 19. 基本分析的缺点主要有（　　）。
A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
B．考虑问题的范围相对较窄
C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D．预测的时间跨度太短进入在线考试 2 . 多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。) 1. 根据程度划分，通货膨胀可分为几种类型：（　　）。
A．温和的通货膨胀
B．严重的通货膨胀
C．恶性的通货膨胀
D．危机性的通货膨胀 2. 产业组织政策主要包括（　　）。
A．市场秩序政策
B．产业合理化政策
C．产业保护政策
D．促进资源向技术开发领域投入政策
E．保护某一行业的附加法规 3. 相关利益者包括（　　）。
A．员工
B．政府
C．债权人
D．客户 4. 经济全球化对各国产业发展的重大影响有（　　）。
A．随着高新技术行业逐渐成为发达国家的主导产业，传统的劳动密集型甚至是低端技术的资本密集型行业将加快向发展中国家转移
B．制造业的结构正在向技术密集型和高新技术行业加速转移
C．导致贸易理论与国际直接投资理论一体化，不能以单纯的贸易行为来衡量国家之间的经济利益
D．在决定各国的比较优势中，后天因素完全替代了资源禀赋的作用，成为国际分工的基础
E．国际分工在模式上出现的重大变化使行业内贸易和公司内贸易的比重大幅提高 5. 资本资产定价模型的假设条件可概括为（　）。
A．投资者可依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合
B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦 6. 广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括（　　）。
A．收益分配和激励机制
B．财务制度
C．内部制度和管理
D．人力资源管理 7. 反转突破形态有：（　　）。
A．平底（顶）
B．多重底（顶）
C．三角形底（顶）
D．头肩形底（顶）
E．圆弧底（顶） 8. 在组建证券投资组合时，投资者需要注意（　　）。
A．证券的价位
B．个别证券的选择
C．投资时机的选择
D．证券的业绩
E．投资多元化 9. 某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则（　）。
A．该债券的转换比例为25（股）
B．该债券当前的转换价值为1125元
C．该债券当前的转换平价为48元
D．该债券转换升水75元 10. 下列关于指标的论述正确的有（　）。
A．OBV为正数，表明多方占有优势，是多头市场，可以买人
B．ADL为正数，表明市场向好，上涨股票多，多头市场。可以买入
C．OBV和ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
D．OBV和ADL都不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用 11. （　　）属于广义的证券投资分析师范畴。
A．提供投资建议的投资顾问
B．企业战略技术分析师
C．基金托管人
D．保险销售代理人 12. 关于关联交易，下列说法正确的是（　　）。
A．从理论上说，关联交易属于中性交易
B．关联交易可以视作内幕交易的一类
C．关联交易属于纯粹的市场行为
D．关联交易可以降低企业的交易成本 13. 市场上通常所说的“融资融券”一般指（　　）。
A．券商对投资者提供的融资
B．券商对投资者提供的融券
C．金融机构对券商的融资
D．金融机构对券商的融券
E．以上都不对 14. 计算机制造业属于（　　）。
A．完全垄断型市场
B．不完全竞争市场
C．增长型行业
D．幼稚型行业
E．成熟期行业 15. 收益率曲线的类型主要有（　　）。
A．正向的
B．倾斜的
C．相反的
D．平直的
E．拱形的 16. 在使用技术指标WMS的时候，下列哪些经验性的结论是正确的（　　　）。
A．WMS是相对强弱指标的发展
B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性
C．WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号
D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑
E．WMS在单边行情中具有较高的准确性进入在线考试 3 . 判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。) 1. 投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。 （　　）
2. 上升三角形比起对称三角形来，有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极。通常以三角形的向上突破作为这个持续过程终止的标志。 （　　）
3. 食品业和公用事业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。 （　　）
4. 温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。（ ）
5. 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（　　）
6. 价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。 （　　）。
7. 业绩好的股票也不能够规避系统风险。（ ）
8. 当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时，应尽量使用根数多的K线组合的结论。 （　　）
9. 证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。 （　　）
10. 股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，并不一定表示股价将继续上升。 （　　）
11. ETF或LOF是普通封闭式基金的创新。 （　　）
12. 一般移动平均线的基础时间越少，移动平均线对股价的反应越灵敏：反之，则越迟钝。 （　）
13. 随机性时间序列分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季节性时间数列三种。（ ）
14. 根据证券从业人员资格考试统编教材，AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。 （　　）
15. 进入成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。 （　　）
16. VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用，成为金融市场风险劂度的主流。 （　　）
17. 基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。 （　）
18. β系数等于1的股票变动幅度等于指数的变动幅度 （ ）
19. 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相同。 （　　）
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